METODOLOGIA DE ESTUDO DE CASOS APLICADA À LOGÍSTICA

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METODOLOGIA DE ESTUDO DE CASOS APLICADA À LOGÍSTICA
Regina Meyer Branski
Raul Arellano Caldeira Franco
Orlando Fontes Lima Jr.
Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP)
Faculdade de Engenharia Civil, Arquitetura e Urbanismo (FEC)
Laboratório de Aprendizagem em Logística e Transporte (LALT)
RESUMO
O objetivo do trabalho é apresentar um roteiro de como desenvolver estudo de caso em logística e exemplificar
com uma apresentação prática da metodologia. Serão detalhadas suas cinco etapas: delineamento da pesquisa;
desenho da pesquisa; preparação e coleta de dados; análise dos casos de forma individual e comparativa e,
finalmente; elaboração dos relatórios. Neste trabalho é apresentado, como exemplo, o desenvolvimento de um
estudo de múltiplos casos na área de logística comparando o uso das tecnologias de informação em diferentes
operadores logísticos. A metodologia de estudo de caso é útil para investigar novos conceitos, bem como para
verificar como são aplicados e utilizados na prática elementos de uma teoria.
ABSTRACT
This paper aims at presenting a guide for developing a logistics case study and at exemplifying a practical case
study. It details five steps needed for the development of the case studies, viz.: research definition; study design;
data preparation and collection; individual and comparative case studies analysis; and report processing. As an
example, multiple case studies in logistics are presented, comparing the use of technology of information within
different third-party logistics providers. The case study methodology is useful for investigating new concepts as
well as practical aspects of theoretical elements.
1. INTRODUÇÂO
O estudo de caso é um método de pesquisa que utiliza, geralmente, dados qualitativos,
coletados a partir de eventos reais, com o objetivo de explicar, explorar ou descrever
fenômenos atuais inseridos em seu próprio contexto. Caracteriza-se por ser um estudo
detalhado e exaustivo de poucos, ou mesmo de um único objeto, fornecendo conhecimentos
profundos (Eisenhardt, 1989; Yin, 2009).
A metodologia é usada com frequencia em pesquisas na área de administração, mas nas
demais áreas é pouco compreendida e bastante criticada. Uma das principais críticas é a
impossibilidade de, a partir da análise de um ou de poucos casos, estabelecer generalizações.
Outra crítica importante é a falta de rigor científico, já que o pesquisador está sujeito a aceitar
evidências equivocadas ou visões tendenciosoas que podem influenciar suas conclusões
(Flybjerg, 2006; Thomas, 2010).
Apesar das críticas, a metodologia vem ganhando atenção crescente: o interesse pelos
métodos empíricos vem aumentando devido à necessidade de incorporar dados reais às
pesquisas e, com isto, obter resultados mais efetivos (Ellram, 1996). Além disto, o estudo de
caso é útil para investigar novos conceitos, bem como para verificar como são aplicados e
utilizados na prática elementos de uma teoria (Yin, 2009).
O objetivo do trabalho é apresentar um roteiro de como desenvolver estudo de caso. Serão
detalhadas suas cinco etapas: delineamento da pesquisa; desenho da pesquisa; preparação e
coleta de dados; análise dos casos de forma individual e comparativa e, finalmente;
elaboração dos relatórios. Em seguida, será apresentado, como exemplo, o desenvolvimento
de um estudo de múltiplos casos na área de logística comparando o uso das tecnologias de
informação em diferentes operadores logísticos.

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2. QUANDO USAR O MÉTODO DE ESTUDO DE CASO
A escolha do método adequado para desenvolvimento de uma pesquisa depende do objetivo e,
consequentemente, das questões que o pesquisador quer responder. Gil (1994) classifica a
pesquisa, quanto ao objetivo, em três categorias básicas: exploratória, explicativa e descritiva.
Pesquisas exploratórias visam compreender um fenômeno ainda pouco estudado ou aspectos
específicos de uma teoria ampla. Pesquisas explicativas, identificar os fatores que determinam
ou contribuem para a ocorrência dos fenômenos, explicando suas causas. E, finalmente, a
descritiva, descrever determinada população ou fenômeno.
Embora estudos de casos sejam aplicados, de forma geral, em pesquisas exploratórias e
explicativas, também podem ser usados em pesquisas descritivas. Ellram (1996) acrescenta,
ainda, a possibilidade de utilizar estudos de casos para, analisando ocorrências passadas em
casos similares, realizar previsões. A seguir serão descritas as etapas – e as atividades
necessárias – para realizar uma pesquisa utilizando a metodologia.
3. COMO USAR O MÉTODO DE ESTUDO DE CASO
Para desenvolver uma pesquisa utilizando o método do estudo de caso é preciso cumprir cinco
etapas: delineamento da pesquisa; desenho da pesquisa; preparação e coleta dos dados; análise
dos casos e entre os casos; e elaboração dos relatórios (figura 1). As duas últimas etapas
ocorrem paralelamente e não podem ser isoladas. Serão detalhadas as atividades
desenvolvidas em cada uma das cinco etapas.
Figura 1: etapas do estudo de casos
3.1 Delineamento da pesquisa
Na etapa de delineamento da pesquisa, a primeira atividade é a definição clara e precisa do
tema que será estudado (figura 2). Definir um tema é delimitar, dentro de uma área de
pesquisa, o objeto que se pretende investigar. Temas bem definidos facilitam o levantamento
e a análise da bibliografia. A pesquisa pode ter como objetivo conhecer profundamente um
assunto ainda pouco explorado; identificar os fatores que determinam ou contribuem para a
ocorrência dos fenômenos ou descrever suas características.
Qualquer que seja o objetivo, as questões de pesquisa são o ponto de partida e ajudam o
pesquisador a manter-se focado em seu objeto. No quadro 1 estão elencados os três objetivos
básicos de pesquisa; as questões que suportam estes objetivos; e metodologias qualitativas
que podem ser utilizadas para a coleta de dados (Ellram, 1996).
Quadro 1: Classificação do método de acordo com objetivo e questão de pesquisa
Objetivo
Questão
Metodologias qualitativas
Explorar
Como e Por
que
Experimentos, Estudo de Caso, Observação Participativa
Explanar
Como e Por
que
Experimentos, Estudo de Caso, Grounded Theory, Observação Participativa
Descrever
Quem, O que,
Onde
Estudo de Caso, Experimentos, Grounded Theory, Observação Participativa
Fonte: adaptado de Ellram (1996).
Delineamento
da pesquisa
Desenho
da pesquisa
Preparação e
Coleta dos
dados
Análise dos casos
e entre os casos
Elaboração
dos Relatórios

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Figura 2: Atividades para o delineamento da pesquisa
Definido os objetivos e as questões de pesquisa, deve ter início o levantamento bibliográfico.
Nem todos o material selecionado no levantamento será utilizado na revisão. O pesquisador
analisa os documentos coletados e seleciona os que possam contribuir para o seu trabalho.
Este material deve ser lido de forma mais cuidadosa, e as idéias e análises relevantes devem
ser sintetizadas e organizadas pelo pesquisador em uma revisão bibliográfica. A revisão deve
apresentar detalhadamente todos os conceitos envolvidos na pesquisa, identificando e
analisando de forma sistemática o conhecimento científico sobre o tema, as lacunas
existentes, e o estágio atual das investigações. O pesquisador deve se apropriar do
conhecimento e idéias de outros autores e utilizá-los para fundamentar seu próprio trabalho,
construindo uma estrutura de base para sua pesquisa (Hart, 1998). O produto final da etapa de
delineamento da pesquisa é a revisão bibliográfica.
3.2 Desenho da pesquisa
O desenho da pesquisa deve apresentar quatro aspectos: validade externa, confiabilidade,
validade do constructo e validade interna (Ellram, 1996; Gerring; McDermott, 2010).
 validade externa decorre da capacidade dos resultados representarem de fato o fenômeno
estudado. Nos estudos de casos, a representatividade do resultado está relacionada à
definição dos casos e ao protocolo. Estudos de caso múltiplos, ou replicações de um
estudo em outros casos, permitem a identificação de padrões, central para a indicação de
algum grau de generalização.
 confiabilidade está relacionada à possibilidade de replicação do experimento por outro
pesquisador, que deverá chegar aos mesmos resultados. Para replicação, estudos de casos
dependem do protocolo e da construção de uma base de dados dos casos. O protocolo
estabelece as regras gerais que serão seguidas em campo. A base de dados contém todo o
material coletado pelo pesquisador para cada caso.
 validade do constructo é a capacidade de avaliar corretamente os conceitos estudados.
Envolve múltiplas fontes de evidência e triangulação dos dados, revisão dos relatórios
individuais pelos informantes, e o estabelecimento de uma cadeia lógica de eventos. Os
dois primeiros estão relacionados à qualidade dos dados e do seu tratatamento. O último, à
Revisão
Bibliográfica
Objetivos e questões da
pesquisa
Explanatória
Descritiva
Exploratória
Levantamento e
Revisão
Bibliográfica
Definição do tema

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construção de um texto que permita ao leitor acompanhar o desenvolvimento do trabalho,
desde a questão de pesquisa até as conclusões finais.
 validade interna é a adequação das inferências aos dados obtidos. Este aspecto é
importante nos estudos de casos explicativos, onde o pesquisador está tentando
demonstrar relações de causa e efeito entre os elementos, mas não é relevante nas
pesquisas exploratórias e descritivas.
Figura 3: Atividades para definição e desenho da pesquisa
A figura 3 aponta as atividades desenvolvidas para o desenho da pesquisa. Após a revisão
bibliográfica, o pesquisador deve ser capaz de elaborar as proposições que nortearão seu
estudo de casos. Proposições são respostas provisórias às questões da pesquisa. Estas
“respostas” são formuladas a partir dos elementos, conceitos, análises, etc. desenvolvidos na
revisão bibliográfica e expressam o entendimento prévio do pesquisador sobre o assunto
(Baccarach, 1989). A proposição é um elemento importante no estudo de caso porque ajuda o
pesquisador a delimitar o escopo da pesquisa, indicando onde procurar evidências, quais
dados coletar e quais descartar, e como analisá-los. A coleta e análise das informações obtidas
na pesquisa de campo é que permitem confirmar ou refutar as proposições e, finalmente,
responder as questões de pesquisa (Yin, 2009).
Estudos de casos e outras pesquisas qualitativas utilizam, de forma geral, um direcionamento
intencional. Assim, os critérios de escolha dos casos são essenciais para a qualidade dos
resultados, devendo ser definidos previamente e com extremo cuidado. O pesquisador deve
decidir quais e quantos casos são necessários para atingir a profundidade e amplitude desejada
no estudo (Eisenhardt, 1989). A seleção dos casos deve observar dois aspectos: os casos
devem ser teoricamente úteis para os objetivos da pesquisa, e em número suficiente para
permitir a análise desejada. Quanto à adequação dos casos, a questão é se representam de fato
o fenômeno estudado, fornecendo os elementos necessários para verificar as proposições e
responder às questões de pesquisa (Yin, 2009). Quanto ao número de casos, não há uma
número mínimo requerido para o desenvolvimento da metodologia. Para Yin (2009), mais
Procedimentos
Seleção dos Casos
Metodologia
Proposições
ou
Hipóteses
Definição dos Casos
Desenvolvimento
do
Protocolo
Revisão
Instrumentos
de Pesquisa
Caso Piloto
Ajustes

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importante é buscar casos que representem de fato o fenômeno e estruturar o estudo para
atingir os objetivos pretendidos.
Cada estudo de caso é, em si mesmo, um experimento; e este experimento está inserido em
um contexto único que também é parte do experimento (Ellram, 1996). Assim, a metodologia
pode estar restrita à investigação de um único caso. Mas, esta opção só é válida quando o caso
é extremo ou crítico, ou quando é revelador ou representativo de algum fenômeno, ou, ainda,
quando o pesquisador está interessado em observar o comportamento de um fenômeno ao
longo do tempo (Yin, 2009). Os estudos múltiplos são considerados mais convincentes e
robustos porque permitem, além da análise individual, a análise entre os casos. Enquanto as
análises individuais consolidam as informações de cada caso; as análises entre os casos
identificam padrões, fornecendo elementos para a construção de hipóteses e o
desenvolvimento de teorias (Eisenhardt, 1989).
Além da definição do conjunto de casos, outra questão importante no desenho da pesquisa é o
desenvolvimento do protocolo. O objetivo do protocolo é orientar o pesquisador nas
atividades de coleta de dados, estabelecendo as regras gerais que serão seguidas em campo.
Deve incluir, pelo menos: questões e desenho da pesquisa, os intrumentos de pesquisa
utilizados (sobretudo o roteiro da entrevista), e os procedimentos para a coleta dos dados
(Yin, 2009).
Quanto aos instrumentos de pesquisa, os mais utilizados para a coleta de dados secundários
são levantamento e análise de cartas, documentos, relatorios internos, jornais, revistas,
internet, apresentações, e outros materiais como gravação, fotografias, filmes, etc. E, para a
coleta de dados primários, entrevistas, observação direta e observação participativa. Os
estudos de casos devem estar apoiados em múltiplas fontes de evidências secundárias e
primárias. A análise e a combinação dos dados obtidos das diversas fontes – triangulação –
evita distorções, sobretudo as decorrentes de viés dos informantes, e produz resultados mais
estáveis e confiáveis (Yin, 2009).
Dentre os diversos instrumentos de pesquisa utilizados, a entrevista é um dos mais
importantes. Isto porque, além estar direcionada aos objetivos específicos do pesquisador,
produz o aprofundamento e a riqueza das informações que se espera da metodologia. As
entrevistas podem ser estruturada, semi-estruturada ou aberta (Lakatos, 1996). Na entrevista
estruturada as perguntas são fechadas e o entrevistador segue rigorosamente o que está
formulado. Nas abertas as perguntas são amplas e podem captar o máximo de informações
com o maior detalhamento possível. Finalmente, na semi-estruturada, embora exista um
conjunto de questões previamente definidas, o entrevistador não fica restrito a elas, dando ao
entrevistado liberdade para discorrer sobre o tema proposto e conduzir a conversa. O roteiro
de perguntas é um guia para evitar lacunas (Triviños, 1987). De modo geral, estudos de casos
utilizam entrevistas abertas e semi-estruturadas porque permitem um maior aprofundamento e
riqueza de detalhes.
Além dos instrumentos de pesquisa, outro elemento importante do protocolo são as regras e
procedimentos para a coleta dos dados. Estudos de casos exigem procedimentos rigorosos de
coleta de dados: o pesquisador deve seguir regras pré-estabelecida que devem ser aplicadas à
todos os casos estudados. A definição dos procedimentos permite a replicação do experimento
em outros casos escolhidos, como também, a replicação do mesmo experimento em outro

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conjunto de casos. Devem estar detalhadas no protocolo as formas de condução das atividades
antes, durante e depois da coleta de dados. Antes da entrevista, por exemplo, estabelece como
será feito o contato inicial e a preparação dos entrevistados, assim como a preparação do
próprio pesquisador. Para a realização da entrevista, define o perfil desejado dos informantes,
a forma de aplicação do questionário e de registro das respostas. Finalmente, após a
entrevista, estabelece como os dados serão tratados e organizados.
O pesquisador elabora uma versão preliminar do protocolo que, em seguida, é encaminhado
para a revisão técnica. A revisão deve ser feita por especialistas, pesquisadores, e outros
profissionais da área que possam contribuir para seu aprimoramento, trazendo novos
elementos e enfoques e melhorando a qualidade da pesquisa. A revisão não deve, entretanto,
se limitar aos aspectos técnicos: o trabalho deve também ser analisado quanto ao seu
encadeamento lógico, clareza e objetividade na exposição dos conteúdos.
Após incorporar as sugestões dos especialistas, o pesquisador deve ir a campo realizar um
estudo piloto. De modo geral, o piloto é escolhido pela facilidade de acesso aos informantes
ou proximidade física. No estudo piloto o pesquisador fará a primeira aproximação com o
objeto investigado e testará o protocolo de pesquisa. Os elementos coletados no piloto
indicam os problemas e ajustes necessários para a condução dos demais casos e contribuem
para o refinamento da pesquisa, aprimorando o desenho e os procedimentos em campo. O
conjunto de atividades desenvolvidas para a o cumprimento da etapa de definição e desenho
da pesquisa irá compor o capítulo metodológico.
3.3 Preparação e coleta dos dados
A etapa seguinte no desenvolvimento da metodologia de estudo de caso é a preparação e
coleta dos dados. A figura 4 detalha as atividades desta etapa. O pesquisador entra em contato
com os casos selecionados para verificar a possibilidade de realização do estudo. De forma
geral, parte dos casos são descartados por não estarem qualificados, interessados ou
capacitados para participar da pesquisa. Assim, é importante selecionar um número de casos
maior do que os inicialmente pretendidos.
Definidos os casos, tem início a fase de preparação da coleta dos dados. O pesquisador deve
levantar e analisar o máximo possível de informações sobre o caso, com o objetivo de
conhecer melhor seu objeto de estudo e, assim, desempenhar seu papel com a máxima
eficiência. Para o entrevistado, o pesquisador deve enviar uma carta de apresentação com
informações gerais, um resumo dos objetivos e do desenho da pesquisa e uma cópia do
protocolo. Desta forma, os entrevistados podem organizar a documentação e as informações
com antecedência e, consequentemente, fornecer respostas mais precisas.
Na fase da coleta dos dados primários são realizadas as entrevistas. Devem ocorrer em data,
local e horário previamente agendados e sem tempo de duração pré-estabelecido. O
pesquisador aplica o roteiro da entrevista de acordo com as orientações do protocolo. A
gravação das entrevistas é importante, pois garante maior fidedignidade na coleta e análise
das informações.
Finalmente, encerrada a coleta de dados, tem início a terceira fase: a organização de todo o
material levantando pelo pesquisador para a constituição da base de dados. Deve incluir
anotações do pesquisador; arquivos de áudio, vídeo e fotográficos; transcrição completa da

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entrevista; artigos de jornal, informações obtidas na internet; enfim, todo o material coletado
pelo pesquisador em cada caso.
Figura 4: Atividades para a preparação e coleta dos dados
3.4 Análise dos casos e Elaboração dos relatórios
A etapa seguinte no desenvolvimento da metodologia de estudo de caso é a análise dos
dados. A análise dos dados é etapa importante em qualquer pesquisa. Estudos qualitativos,
sobretudo os estudos de casos múltiplos, requerem a utilização de técnicas que facilitem a
síntese e compreensão dos dados (Miles, Huberman, 1994). A técnica proposta por Miles e
Huberman (1994), envolve três atividades: analisar os dados, apresentar os dados e,
finalmente, verificar as proposições e delinear a conclusão. Mas, a análise dos dados não
ocorre isoladamente: suas atividades são entremeadas pelas atividades de elaboração dos
relatórios, etapa final do estudo de caso e representada também na figura 5.
Base de Dados do
Estudo de Casos
Estudo de Casos
Fase 1: Preparação
Entrevistados
Pesquisador
Carta de apresentação
Resumo da pesquisa
Cópia da entrevista
Colher o máximo de
informações sobre o caso
na internet, jornais,
revistas, etc.
Fase 2: Coleta de dados primários
Aplicação do Protocolo
 Instrumentos de Pesquisa
Entrevistas, observação direta e/ou participativa, dados secundários
 Procedimentos
Definir local, definir informantes, gravar, anotar, filmar, fotografar,
solicitar material, etc.
Fase 3: Organização do Material
Cópias das entrevistas
Arquivos de áudio, vídeo e fotográficos
Anotações
Relatórios
Apresentações
Outros materiais

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Figura 5: Atividades para análise dos casos e elaboração dos relatórios
Para analisar os dados, o pesquisador seleciona as informações levantadas em cada caso,
descartando as desnecessárias, e organiza em categorias definidas. Neste momento é
importante que os dados das diversas fontes sejam confrontados (triangulação) evitando, desta
forma, distorções. As informações são organizadas em uma estrutura de análise pré-definida
que deve ser aplicada em todos os casos. Casos pré-estruturados evitam a sobreposição de
dados, problema recorrente nos estudos qualitativos, e facilitam a revisão e a síntese (Ellram,
1996). O pesquisador elabora relatórios individuais apresentando as evidências de forma
neutra, relatando o que foi coletado em campo. Os relatórios devem ser encaminhados para os
informantes para revisão. A revisão é importante, pois permite corrigir erros, preencher
lacunas e a validar os dados coletados.
A segunda atividade apontada por Miles e Huberman (1994) é a organização e apresentação
dos casos. Os dados devem ser apresentados de modo a facilitar o estabelecimento de relações
e a identificação de padrões entre os casos. Os autores sugerem a elaboração de uma matriz
onde as categorias estejam representadas nas linhas e, nas colunas, os casos estudados. A
partir da matriz dos casos, o pesquisador pode elaborar o relatório de análise entre os casos.
Os diversos casos devem ser analisados e comparados, buscando similaridades e diferenças e
identificando padrões.
Finalmente, na verificação das proposições e delineamento da conclusão, o pesquisador
retorna às suas proposições iniciais. Os resultados devem, novamente, ser organizados e
apresentados com o objetivo de facilitar a verificação das proposições e as respostas às
questões de pesquisa, concluindo assim a análise. Como na atividade anterior, a organização
das informações em uma matriz com as proposições e questões de pesquisa facilita a análise.
Relatórios
Individuais
Revisão dos
Informantes
Relatório
dos casos
Matriz dos
Casos
Matriz das
Proposições
e Questões
Pré-
estrutura
Conclusões
Finais
Relatório
Final
Base de Dados do
Estudo de Casos
Análise de cada caso
Organização e
Apresentação dos dados
Triangulação e
Síntese dos dados
Análise de cada caso
Validar proposições
Responder questões de
pesquisa
Análise entre os casos
Organização e
Apresentação dos dados
Revisão
Técnica

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Os relatórios produzidos devem ser, mais uma vez, encaminhados para revisores técnicos que
irão analisar o estabelecimento e manutenção de uma cadeia de evidências que permita ao
leitor acompanhar os dados e análises do estudo de casos e corroborar as conclusões do
pesquisador. A revisão do relatório final encerra a última etapa no desenvolvimento dos
estudos de casos.
4. APRESENTAÇÃO DO EXEMPLO PRÁTICO
A pesquisa apresentada para ilustrar a aplicação do método investiga o uso das tecnologias da
informação (TI) no processo logístico por meio de estudo de múltiplos casos com operadores
logísticos (Branski, 2008).
4.1 Delineamento da pesquisa
O objetivo da pesquisa era investigar e compreender como a TI era utilizada pelos operadores
em seus processos logísticos. Assim, a pesquisa era exploratória e explicativa por natureza, e
adequada à utilização do método de estudo de casos porque: o fenômeno era contemporâneo e
investigado em seu contexto real; e o objetivo era entender porque as decisões foram tomadas,
como foram implantadas e os resultados obtidos.
Definido o método, foi realizada revisão bibliográfica que permitiu estabelecer os
fundamentos da pesquisa, identificando as teorias e conceitos relevantes para o trabalho. A
revisão bibliográfica permitiu, também, a definição dos elementos que deveriam ser
levantados na pesquisa de campo para investigar as proposições: identificar as aplicações de
TI utilizadas pelos operadores nos processos logísticos e analisar como contribuíam para a sua
própria capacitação e para o atendimento às necessidades de seus clientes.
4.2 Desenho da pesquisa
As proposições partiram do pressuposto que os aplicativos existentes no mercado não
atendiam as necessidades operacionais e estratégicas dos operadores. Assim, para ser
competitivo, o operador precisaria desenvolver aplicativos customizados que contribuíssem
para sua capacitação e para atendimento das necessidades de seus clientes:
 Proposição 1: para sua capacitação, os aplicativos deveriam atender suas particularidades
e garantir alinhamento entre os fatores internos e externos (Henderson e Venkatramn,
1993).
 Proposição 2: para seus clientes, os aplicativos deveriam atender clientes de diferentes
setores e com diferentes complexidades (Bowersox e Closs, 2001).
Definidas as proposições, a atividade seguinte foi a definição dos casos. Foram identificados
doze operadores com clientes em diferentes setores e com atuação em diferentes áreas da
logística. O primeiro contato verificou o interesse e disponibilidade para a realização da
entrevista e, ao final, foram selecionados oito operadores. Neste trabalho, para ilustração,
serão apresentados apenas quatro operadores.
No protocolo, além do objetivo, questões e proposições; constavam os instrumentos de
pesquisa e os procedimentos seguidos pelo pesquisador em campo. Quanto aos instrumentos,
para levantamento e análise de dados secundários, foram utilizados internet, publicações
especializadas em logística, apresentações e relatórios internos das empresas, etc. E, para
dados primários, entrevista semi-estruturada e observação direta. Quanto aos procedimentos,
foram detalhadas as formas de condução das atividades antes, durante e depois da coleta de

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dados. O protocolo foi enviado para dois revisores especialistas das áreas de logística e TI
para contribuições. Além dos dois revisores técnicos, o protocolo foi submetido a três
revisores que se detiveram, sobretudo, na lógica dos argumentos. Todas as sugestões foram
incorporadas ao trabalho. Antes da realização da pesquisa, foi realizado estudo piloto com um
dos operadores logísticos selecionado pelo critério de facilidade de acesso. O estudo permitiu
testar os procedimentos e efetuar os ajustes necessários para a coleta dos demais casos.
4.3 Preparação e Coleta dos dados
Antes da aplicação das entrevistas o pesquisador enviou para os entrevistados uma carta de
apresentação, um breve resumo da pesquisa e o protocolo. Visitou os sites das empresas na
internet, além de buscar outras fontes secundárias, com o objetivo de captar o máximo de
informações possíveis sobre o operador logístico. Finalmente, visando facilitar a coleta dos
dados e reduzir a possibilidade de eventuais lacunas, definiu previamente a estrutura de cada
caso: caracterização do operador logístico; processo logístico e atividades; fluxo de
informação e TI e análise do papel da TI no apoio às atividades logísticas.
As entrevistas foram agendadas previamente no local de funcionamento das empresas e sem
tempo definido de duração. O roteiro de entrevista foi composto de perguntas abertas e dada
liberdade para os entrevistados discorrerem sobre os aspectos que consideravam mais
importantes. Em todos os casos, foi respondida por dois informantes: um executivo da área de
TI e outro da área de logística. Ao final da entrevista, o roteiro era consultado e as eventuais
lacunas preenchidas. Todos os entrevistados concordaram com a gravação, garantindo maior
fidedignidade na coleta das informações. Finalmente, todo o material coletado foi organizado
em uma base de dados. Cada estudo de caso possuía arquivos de áudio com a entrevista;
transcrição da gravação; anotações do pesquisador; e relatórios, apresentações e outros
materiais obtidos nos operadores entrevistados.
4.4 Análise dos casos e elaboração dos relatórios
Para análise dos casos individuais, foi consultada a base de dados de cada caso. Os dados
foram analisados e confrontados (triangulação). Para cada caso estudado foi elaborado um
relatório com a estrutura definida previamente. Algumas dúvidas, ou mesmo novos
questionamentos no momento da elaboração do relatório, foram solucionados contatando os
entrevistados. Finalmente, os relatórios individuais foram encaminhados para a revisão dos
informantes.
O quadro 2 resume os principais resultados da pesquisa quanto à identificação e análise das
tecnologias. Para compreender como a TI era utilizada no processo logístico foram mapeados
os fluxos de produtos e informação entre os agentes da cadeia; identificadas as ferramentas de
TI em cada área e, dentro de cada área, nas atividades. Finalmente, foi analisado como estes
aplicativos contribuíam para a competitividade dos operadores a partir da sua própria
capacitação e do atendimento às necessidades de seus clientes. Os resultados da análise foram
organizados na forma de um relatório entre os casos.
Finalmente, no quadro 3, foram retomadas as proposições iniciais. Os resultados foram
apresentados para facilitar a verificação das proposições e responder à questão de pesquisa. A
proposição 1 foi aceita para as atividades operacionais, mas rejeitada para os de transporte e
comunicação; e a proposição 2 foi refutada. O relatório final foi composto dos relatórios
individuais, da análise comparativa dos casos. O material foi novamente enviado para os
revisores técnicos para análise e as sugestões foram incorporadas, concluindo o trabalho.

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Quadro 2 - Identificação e análise das tecnologias de informação utilizadas
Objetivos
Premissas
Elementos de análise
OL 1
OL 2
OL 3
OL 4
Conclusão
Compreender
como a TI é
utilizada pelos
operadores nos
processos
logísticos
Identificar o
uso da TI nas
diversas
atividades
Processos Logísticos e
Atividades
Serviço
completo de
terceirização
logística na
exportação e
importação
Aquisição,
armazenagem e
distribuição dos
produtos para
rede fast-food
Armazenagem,
gestão do
transporte e da
cadeia de
suprimentos, e
logística interna
Armazenagem,
gestão do
transporte e da
cadeia de
suprimentos e
logística interna
As ferramentas
de TI utilizadas
variam de
acordo com as
atividades e
serviços
oferecidos que,
por sua vez,
variam de
acordo com o
foco do operador
Tecnologias de informação
GPS e Sistema
de Informação
para exportação
e importação
ERP, WMS,
Computador de
Bordo, Palmtop,
GPS, Sistema
Órbita, BI
ERP, WMS,
TMS, GPS,
Software para
controle e
rastreamento da
carga, Software
para
consolidação da
carga.
WMS, TMS,
Sistema Fiscal
Logístico
Analisar
como
contribuem
para o
desempenho
competitivo
dos
operadores
Perspectiva
Interna
Metas
Flexibilidade e
Eficácia
Flexibilidade e
Eficácia
Flexibilidade e
Eficácia
Flexibilidade e
Eficácia
TI tem papel
central
Alinhamento
Transformação
Tecnológica
Transformação
Tecnológica
Transformação
Tecnológica
Nível de serviço
De forma geral a
TI está alinhada
ao negócio
Grid Estratégico
Fábrica
Estratégico
Estratégico
Fábrica
Impacto presente
em todos e
futuro em três
deles
Perspectiva
do cliente
Complexidade
logística
Atende
diferentes
setores e com
diferentes níveis
de complexidade
Um único cliente
com elevada
complexidade
Atende poucos
setores mas com
diferentes níveis
de complexidade
Atende
diferentes
setores e com
diferentes níveis
de complexidade
Com exceção de
OL2, operadores
atendem clientes
de diferentes
setores e
complexidades

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Quadro 3 – Análise das Proposições
Objetivo
Elementos de análise
OL 1
OL 2
OL 3
OL 4
Conclu
são
Desenvolvimento
de aplicativos
customizados
para atender as
necessidades
internas e dos
clientes
Proposição 1
Capacitação
dos
operadores
Aplicati-
vos
operaciona-
is
Sim
Sim
Sim
Sim
Aceita
Comunica-
ção e
Transporte
Não
Não
Não
Não
Refu-
tada
Proposição 2
Necessidades dos clientes
Não.
Utilizam
as
mesmas
tecnolo-
gias para
todos os
clientes
Não
existem
elementos
para
análise
Não.
Utilizam
as
mesmas
tecnolo-
gias para
todos os
clientes
Não.
Utilizam
as
mesmas
tecnolo-
gias para
todos os
clientes
Refu-
tada
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS
O objetivo do trabalho era apresentar um roteiro de como desenvolver estudo de caso e, como
exemplo, um estudo de múltiplos casos na área de logística. O roteiro indica uma maneira de
desenvolver pesquisa com esta metodologia. Outros roteiros, com outros caminhos, podem ser
construídos, desde que estejam assegurados todos os elementos que garantem a qualidade e
confiabilidade da pesquisa.
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